實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，最緊迫的是要破除體制機(jī)制障礙。習(xí)近平總書記在中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，要按照遵循規(guī)律、強(qiáng)化激勵(lì)、合理分工、分類改革要求，繼續(xù)深化科研院所改革。近期，習(xí)近平總書記對(duì)《中國(guó)科學(xué)院“率先行動(dòng)”計(jì)劃暨全面深化改革綱要》作出重要批示，要求中國(guó)科學(xué)院精心設(shè)計(jì)和大力推進(jìn)改革，讓機(jī)構(gòu)、人才、裝置、資金、項(xiàng)目充分活躍起來，形成推進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大合力。我們要認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話和重要批示精神，把建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代科研院所治理體系作為深化科技體制改革的關(guān)鍵一步，作為貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要抓手。

 

　　一、深刻認(rèn)識(shí)建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代科研院所治理體系的重要性和緊迫性

 

　　建設(shè)現(xiàn)代科研院所治理體系，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的必然要求。我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展正處在轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)期，“新四化”同步、并聯(lián)、疊加發(fā)展，與此同時(shí)，新一輪世界科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在形成歷史性交匯，搶占未來制高點(diǎn)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，創(chuàng)新戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)在綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)中的地位日益重要。黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。科技創(chuàng)新是全面創(chuàng)新的核心。我們必須努力實(shí)現(xiàn)科技趕超跨越，在重要科技領(lǐng)域成為領(lǐng)跑者，在新興前沿交叉領(lǐng)域成為開拓者，把科技實(shí)力真正轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為此，不僅要在科技布局、隊(duì)伍建設(shè)、資源投入等方面加大力度，還要在科研院所治理體系上，做出與之相適應(yīng)的體制機(jī)制設(shè)計(jì)和制度安排，以體制機(jī)制創(chuàng)新突破利益藩籬，激發(fā)創(chuàng)新活力，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、保障和改善民生、保障國(guó)防安全提供有力科技支撐。

 

　　建設(shè)現(xiàn)代科研院所治理體系，是深化科技體制改革的必然要求?？蒲性核母镆恢笔俏覈?guó)科技體制改革的重要內(nèi)容。20世紀(jì)80年代開啟的科技體制改革，對(duì)科研院所實(shí)行“穩(wěn)住一頭、放開一片”，推動(dòng)了科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了強(qiáng)勁動(dòng)力。90年代進(jìn)行的第二輪科技體制改革，推動(dòng)部分應(yīng)用類科研院所轉(zhuǎn)制為企業(yè)，促進(jìn)了國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)。在當(dāng)前新一輪科技體制改革中，宏觀層面創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)、科技資源配置、科技計(jì)劃組織方式等改革正在逐步展開，微觀層面的科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)管理和科技評(píng)估等改革也在有序推進(jìn)。但在中觀層面上，科研院所科研組織模式、資源配置方式、科技評(píng)價(jià)等方面的治理結(jié)構(gòu)和體制機(jī)制，依然沒有根本性改變，制約了創(chuàng)新活力和能力提升。如果不從根本上突破這些體制機(jī)制上的瓶頸，改革就難以深化，發(fā)展就邁不開步伐。從這個(gè)意義上說，建立現(xiàn)代科研院所治理體系，已成為當(dāng)前深化科技體制改革的關(guān)鍵一步。

 

　　建設(shè)現(xiàn)代科研院所治理體系，是科研院所提升自主創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的必然要求。當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新能力正處于從量的增長(zhǎng)向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，一些科研院所正在從跟蹤、同行向競(jìng)走、領(lǐng)跑的方向轉(zhuǎn)變。但也要清醒地看到，有些科研院所職能定位不清、主業(yè)不明，不同程度存在“大而全”、“小而全”和低水平重復(fù)、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)、碎片式擴(kuò)張等現(xiàn)象，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究急功近利、技術(shù)研發(fā)自娛自樂等問題，不利于組織承擔(dān)重大科技任務(wù)、攻克解決重大科技難題，不利于出創(chuàng)新成果、出創(chuàng)新人才、出創(chuàng)新思想。因此，在深化科研院所改革中，必須系統(tǒng)設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌推進(jìn)，建立新的治理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)由自上而下的“管理”模式向開放協(xié)同的“治理”模式轉(zhuǎn)變，保障科研院所進(jìn)一步明確分類定位和目標(biāo)使命，找準(zhǔn)聚焦主攻方向，提高整體創(chuàng)新效能。

 

　　二、準(zhǔn)確把握中國(guó)特色現(xiàn)代科研院所治理體系的科學(xué)內(nèi)涵

 

　　建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代科研院所治理體系，必須從我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系和科研院所的實(shí)際出發(fā)，充分利用已有科技基礎(chǔ)和特色優(yōu)勢(shì)，遵循科技創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)律，準(zhǔn)確把握現(xiàn)代科研院所治理體系的核心內(nèi)涵，做好頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)謀劃。

 

　　在治理理念上，要強(qiáng)調(diào)服務(wù)國(guó)家、造福人民?？茖W(xué)無國(guó)界，科學(xué)家有祖國(guó)。各類科研院所在治理體系上，都應(yīng)當(dāng)確保創(chuàng)新科技、服務(wù)國(guó)家、造福人民的價(jià)值理念得到深入和強(qiáng)化，確保社會(huì)主義核心價(jià)值觀在各項(xiàng)管理和科研活動(dòng)中得到貫徹和落實(shí)，成為科研院所的價(jià)值導(dǎo)向和廣大科研人員的自覺行動(dòng)。但不同類型科研院所的具體價(jià)值體現(xiàn)是不同的，有的致力于面向世界科技前沿趕超先進(jìn)水平，有的致力于面向國(guó)家重大需求解決重大問題，有的致力于面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)提供支撐服務(wù)，往往有所側(cè)重，有所取舍。作為國(guó)家科研機(jī)構(gòu)，更要以服務(wù)國(guó)家、造福人民為己任，發(fā)揮好國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的作用，在事關(guān)國(guó)家發(fā)展和保障改善民生的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性和關(guān)鍵性重大科技問題上，提供創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的動(dòng)力源泉。

 

　　在治理方法上，要強(qiáng)調(diào)遵循規(guī)律、分類管理。科研院所是創(chuàng)新價(jià)值鏈中的重要一環(huán)，不同科研院所在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、社會(huì)公益創(chuàng)新等方面往往各有側(cè)重。這些不同類型的科研活動(dòng)各有其自身的規(guī)律和特點(diǎn)，對(duì)科研院所的治理體系也必然提出不同要求。目前我國(guó)科研院所由于定位不夠清晰，科研管理上往往存在趨同化甚至“一刀切”現(xiàn)象，缺乏科學(xué)性、針對(duì)性和有效性。因此，必須明確不同類型科研院所的核心使命和任務(wù)，尊重不同性質(zhì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律，對(duì)科研院所進(jìn)行分類定位，實(shí)行區(qū)別化的組織管理、資源配置、科技評(píng)價(jià)、用人制度等。對(duì)基礎(chǔ)研究為主的科研院所，應(yīng)以學(xué)術(shù)水平和重大原創(chuàng)成果為主要目標(biāo)，以國(guó)際同行評(píng)價(jià)為主要評(píng)價(jià)方式，保持適當(dāng)比例的擇優(yōu)穩(wěn)定支持。對(duì)應(yīng)用研究為主的科研院所，則以解決重大科技問題和滿足市場(chǎng)需求為主要目標(biāo)，以用戶、專家和市場(chǎng)評(píng)價(jià)為主要評(píng)價(jià)方式，以國(guó)家重大任務(wù)和市場(chǎng)為資源配置的主要方式。其他不同類型的科研院所，也應(yīng)建立與其科研活動(dòng)規(guī)律相適應(yīng)的管理和運(yùn)行機(jī)制。當(dāng)然，這種分類管理模式不是一成不變的，而要根據(jù)科技發(fā)展及科研院所的目標(biāo)定位和主要任務(wù)動(dòng)態(tài)調(diào)整、不斷優(yōu)化。

 

　　在治理結(jié)構(gòu)上，要強(qiáng)調(diào)開放協(xié)同、多元參與。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求和科學(xué)研究對(duì)象越來越復(fù)雜，不同創(chuàng)新主體的有效協(xié)同與合作成為必然要求。近年來，我國(guó)科技、教育和產(chǎn)業(yè)界采取了多種方式推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，但由于缺乏體制機(jī)制保障，往往難以深入、成效不彰。因此，要在治理體系上構(gòu)建以學(xué)科為經(jīng)、以任務(wù)為緯的矩陣式創(chuàng)新組織網(wǎng)絡(luò)，有效發(fā)揮多學(xué)科綜合交叉和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)。對(duì)基礎(chǔ)前沿類科研院所，要著眼全球科學(xué)發(fā)展，更加積極地開展國(guó)際交流與合作，引進(jìn)高端科技人才，提高創(chuàng)新能力和水平。對(duì)應(yīng)用類科研院所，要建立健全由政產(chǎn)學(xué)研用等多元主體共同參與的理事會(huì)制度，確保在科研布局、資源配置和決策機(jī)制上體現(xiàn)需求牽引和目標(biāo)導(dǎo)向，推進(jìn)以解決重大關(guān)鍵問題、產(chǎn)出重大科技成果為目標(biāo)的協(xié)同創(chuàng)新，打通從科技強(qiáng)到產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)、國(guó)家強(qiáng)的通道。

 

　　在治理機(jī)制上，要強(qiáng)調(diào)明晰事權(quán)、強(qiáng)化激勵(lì)。在科研院所治理體系建設(shè)中，厘清政府、科研管理部門、科研院所事權(quán)是一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。要根據(jù)不同類型科研院所的職能定位和治理結(jié)構(gòu)，明確科研院所在科研布局、創(chuàng)新活動(dòng)組織、用人制度、資源配置和科技評(píng)價(jià)等方面的管理權(quán)責(zé)，實(shí)行精細(xì)化分類改革?？蒲性核魑聵I(yè)法人與內(nèi)部組織之間、行政管理與學(xué)術(shù)治理之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)各方面積極性，形成創(chuàng)新合力。同時(shí)，要堅(jiān)持以人為本，強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制，建立有效集聚、合理使用、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)、有序流動(dòng)的人才發(fā)展機(jī)制，不斷提升創(chuàng)新隊(duì)伍的能力和水平，建成創(chuàng)新人才高地。要進(jìn)一步解放思想，改進(jìn)完善人才政策，創(chuàng)造尊重智力勞動(dòng)、體現(xiàn)創(chuàng)新貢獻(xiàn)、有效正向激勵(lì)的良好創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，充分調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，充分激發(fā)創(chuàng)新活力。

 

　　三、以研究所分類改革為突破口，積極探索國(guó)家科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)代治理體系建設(shè)

 

　　長(zhǎng)期以來，中科院持續(xù)推進(jìn)現(xiàn)代科研院所制度建設(shè)，積極探索國(guó)家科研機(jī)構(gòu)體制機(jī)制改革。近期，在《中國(guó)科學(xué)院“率先行動(dòng)”計(jì)劃暨全面深化改革綱要》中，我們進(jìn)一步提出以研究所分類改革為突破口，探索建設(shè)適應(yīng)國(guó)家發(fā)展要求、有利于重大成果產(chǎn)出的現(xiàn)代科研院所治理體系，開辟體制機(jī)制改革的“政策特區(qū)”和“試驗(yàn)田”，著力建設(shè)一流科研機(jī)構(gòu)，引領(lǐng)帶動(dòng)國(guó)家整體科技實(shí)力的提升和發(fā)展。

 

　　在總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)、分析現(xiàn)實(shí)問題的基礎(chǔ)上，我們從國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的使命與定位出發(fā)，按照四類科研機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)有研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行分類改革。一是面向國(guó)家重大需求，組建若干科研任務(wù)與國(guó)家戰(zhàn)略緊密結(jié)合、創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈有機(jī)銜接的創(chuàng)新研究院，探索政產(chǎn)學(xué)研開放協(xié)同、共同參與的新型治理架構(gòu)。二是面向基礎(chǔ)科學(xué)前沿，高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)若干卓越創(chuàng)新中心，力爭(zhēng)在優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域形成一批具有鮮明學(xué)術(shù)特色的世界級(jí)科學(xué)研究中心。三是依托一批國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)若干具有國(guó)際一流水平的大科學(xué)研究中心，實(shí)現(xiàn)高效率開放共享、高水平國(guó)際合作、高質(zhì)量創(chuàng)新服務(wù)。四是面向經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和行業(yè)、區(qū)域發(fā)展的獨(dú)特需求，通過持續(xù)重點(diǎn)支持、與地方和行業(yè)共建、科教融合等多種治理方式，做強(qiáng)一批特色鮮明、規(guī)模適度的特色研究所。

 

　　四類科研機(jī)構(gòu)是中科院構(gòu)建現(xiàn)代科研院所治理體系的基礎(chǔ)，是重大科技任務(wù)和創(chuàng)新活動(dòng)的主要組織模式。我們根據(jù)四類科研機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，從目標(biāo)定位和價(jià)值導(dǎo)向、治理結(jié)構(gòu)和組織模式、資源配置和評(píng)價(jià)方式、人才人事制度等方面，進(jìn)行相對(duì)明晰的界定和區(qū)分，分別建立與分類定位相適應(yīng)的管理體系，引導(dǎo)研究所進(jìn)一步明確自身定位，培育和增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力。但是，四類科研機(jī)構(gòu)之間不是相互割裂、彼此孤立、一成不變的，而是相互銜接、動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換的，共同構(gòu)成新時(shí)期中科院完整的組織體系和創(chuàng)新價(jià)值鏈。同時(shí)，這四類科研機(jī)構(gòu)與院內(nèi)外大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、高技術(shù)企業(yè)等其他創(chuàng)新單元之間，也要構(gòu)建開放合作、深度融合、協(xié)同創(chuàng)新的體制機(jī)制，從根本上清除各種有形無形的柵欄，打破各種院內(nèi)院外的圍墻，為建設(shè)具有中國(guó)特色的國(guó)家科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)代治理體系探索新途徑，創(chuàng)造新經(jīng)驗(yàn)。

 

　　我們的目標(biāo)是到2020年前，基本完成研究所分類定位、分類管理的體制機(jī)制設(shè)計(jì)，積極穩(wěn)妥開展四類科研機(jī)構(gòu)建設(shè)試點(diǎn);到2030年，形成相對(duì)成熟定型、動(dòng)態(tài)調(diào)整優(yōu)化的中國(guó)特色現(xiàn)代科研院所治理體系，建成一批具有重要影響力、吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際一流科研機(jī)構(gòu)，在部分優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域形成5至10個(gè)具有鮮明學(xué)術(shù)特色的世界級(jí)科學(xué)研究中心，成為我國(guó)科學(xué)技術(shù)跨越發(fā)展和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的標(biāo)志性成果，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)作出重要?jiǎng)?chuàng)新貢獻(xiàn)。

 

　　(作者：中國(guó)科學(xué)院院長(zhǎng)、黨組書記)